下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。

A．严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息

B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

C．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票

D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

A,B,C,D

答案解析

证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施包括：①严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离；③加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票；④在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序。

你可能感兴趣的试题

1 下列说法正确的有（　　）。

A．证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理

C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

查看解析在线模考

2 证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券。（　　）

查看解析在线模考

3 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（　　）

查看解析在线模考

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。

参考答案

答案解析

你可能感兴趣的试题

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。