证券交易(旧版)

多选题 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（　　）。

A．资产配置策略
B．规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种

参考答案：B,C进入在线模考
董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据：①公司资产；②负债；③损益；④资本充足这四个方面来确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

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1 下列行为中属于操纵市场行为的有（　　）。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易额
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

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2 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。

A．将自营账户借给他人使用
B．操纵市场
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．内幕交易

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3 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。

A．上市公司董事长突然死亡
B．上市公司股权结构发生重大变化
C．上市公司1／4监事发生变动
D．上市公司发生重大债务

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全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方

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