证券交易(旧版)

多选题 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（　　）。

A．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券
C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
D．信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

参考答案：B,C进入在线模考
证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在这些方面：①交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券；②选择交易方式的自主性，即证券公司在买卖证券时，是通过证券交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定；③选择交易品种、价格的自主性，证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

你可能感兴趣的试题

1 自营业务中涉及（　　）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．业务授权
B．风险限额
C．资产配置
D．自营规模

点击查看答案进入在线模考
2 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（　　）。

A．资产配置策略
B．规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种

点击查看答案进入在线模考
3 下列行为中属于操纵市场行为的有（　　）。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易额
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

点击查看答案进入在线模考

最新试题

全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方

类型：判断题2015-04-23

沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接受数据时，应当核对所接受数据的准确性。

类型：判断题2015-04-23

T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。 A．正确 B．错误

类型：判断题2015-04-23

我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（　　）。

类型：多选题2015-04-23

纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（　　）。

类型：多选题2015-04-23

关于交收违约处理，下列说法正确的有（　　）。

类型：多选题2015-04-23

目前我国内地对（　　）实行T+3滚动交收方式。

类型：单选题2015-04-23

世界各地防范证券结算风险的措施不包括（　　）。

类型：单选题2015-04-23

出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A．正确 B．错误

类型：判断题2015-04-23

证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。 A．正确 B．错误

类型：判断题2015-04-23