证券从业题库
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判断题
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上海证券交易所交易证券的存管制度上海证券交易所目前实行的交易证券存管制度是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。
2009-09-14
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代办股份转让的基本规则股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
2009-02-21
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网上增发新股的申购特点按照现行规定，股票发行人通过网上增发新股并为老股东设置权时，为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，但两者最终申购权及价格的确定
2008-03-03
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证券交易发展历程关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有（ ）。
2008-03-03
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财务报告及财务评价证券营业部编制财务报表应当保证其（ ）。
2008-03-03
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自营业务的规模和比例控制根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（ ）。
2008-06-25
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根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（ ）。
2008-03-03
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金融期货与期权金融期货的主要种类包括（ ）。
2008-03-03
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买断式回购的风险控制进行买断式回购，交易双方可以协商设定（ ）。
2008-03-03
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禁止内幕交易的主要措施下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（ ）。
2008-03-03
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上海市场法人结算的流程在（ ）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
2008-03-03
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自营业务的特点证券经营机构自营业务的特点有（ ）。
2009-09-13
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证券交易所会员的权利与业务下列不属于我国证券交易所会员权利的是（ ）。
2010-03-01
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证券交易种类能够上市交易的股票应该是（ ）。
2008-06-20
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证券回购交易的目的与实质，国债回购交易的开展会提高国债的（ ）。
2008-06-20
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买断式回购的风险控制进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ）。
2008-06-20
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内幕交易的定义及种类以下（ ）不属于内幕信息。
2008-12-08
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证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。
2008-06-21
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电子信息系统设备管理《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》由（ ）制定并颁发。
2008-06-20
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会员违规行为的处分规定根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。
2008-07-23
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