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多选题证券交易(旧版)

2009-09-13

自营业务的特点
证券经营机构自营业务的特点有（　　）。

A．自主性

B．收益性

C．风险性

D．优先性

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参考答案

A, B, C

答案解析

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1 上海市场法人结算的流程
在（　　）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

A．出租交易席位后

B．席位加入清算前

C．席位的清算路径发生变化

D．退回交易席位

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2 禁止内幕交易的主要措施
下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（　　）。

A．证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

B．监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理

C．严格审查投资人是否为内幕人

D．努力通过异常交易行为发现内幕交易

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3 买断式回购的风险控制
进行买断式回购，交易双方可以协商设定（　　）。

A．到期交易净价

B．保证金或保证券

C．回购期限

D．首期交易净价

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