证券从业题库
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网下发行方式主要的缺点是（ ）。
2008-06-26
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以下属于网上发行方式的有（ ）。
2008-06-26
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2006年1月1日实施的经修订的，《证券法》在发行监管方面明确了（ ）。
2008-06-26
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我国投资银行业务的发展变化具体表现在（ ）。
2008-06-26
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狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（ ）的财务顾问。
2008-06-26
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2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（ ）方式公开发行股票。
2008-06-26
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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。
2008-06-26
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最近（ ）因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
2008-06-26
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（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
2008-06-26
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1998年通过的<证券法>对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。
2008-06-26
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证券公司承销未经核准的证券，除承担<证券法>规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
2008-06-26
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证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
2008-06-26
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
2008-06-26
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1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
2008-06-26
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中国证监会的现场检查包括（ ）。
2008-06-26
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证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当等剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
2008-06-26
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承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料，应当至少妥善保存（ ）年。
2008-06-26
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2006年9月11中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》自（ ）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
2008-06-26
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净资本基本计算公式为：（ ）
2008-06-26
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申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（ ）名以内。
2008-06-26
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