金融市场基础知识题库
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金融市场基础知识
中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（ ）
2015-08-19
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金融市场基础知识
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。（ ）
2015-08-19
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金融市场基础知识
境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接控制)不得超过1／3。（ ）
2015-08-19
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金融市场基础知识
证券交易所决定上市证券的每日收盘价。（ ）
2015-08-19
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金融市场基础知识
任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。（ ）
2015-08-19
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金融市场基础知识
证券公司的设立申请在获得批准后，申请人应当先申请设立登记，领取营业执照，然后向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（ ）
2015-08-19
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金融市场基础知识
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。（ ）
2015-08-19
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金融市场基础知识
出于保护投资者尤其是机构投资者的利益，大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。（ ）
2015-08-19
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金融市场基础知识
证券公司是证券市场中介机构。（ ）
2015-08-19
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企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。（ ）
2015-08-19
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金融市场基础知识
社会保障基金一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴形成。（ ）
2015-08-19
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金融市场基础知识
在美国，对证券公司的通俗称谓是“投资银行”。（ ）
2015-08-19
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合格境外机构投资者可以参与新股发行、股票增发和配股的申购。（ ）
2015-08-19
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上市公司信息披露应当遵循的原则包括（ ）。
2015-08-19
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《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。
2015-08-19
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下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是（ ）。
2015-08-19
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金融市场基础知识
下列关于被认定为市场禁入者的说法中，正确的有（ ）。
2015-08-19
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中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（ ）。
2015-08-19
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下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。
2015-08-19
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金融市场基础知识
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（ ）。
2015-08-19
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