证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（　　）。

A．从业人员的资格管理

B．后续职业培训

C．制定从业人员的行为准则和道德规范

D．从业人员诚信信息管理

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参考答案

A,B,C,D

中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面：(1)从业人员的资格管理。(2)后续职业培训。(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。(4)从业人员诚信信息管理。

1 下列选项中，属于处罚处分信息的有（　　）。

A．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

B．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

C．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

D．受到其他境内外自律组织的处分

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2 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（　　）。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件

B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

C．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

D．有关媒体，经证实后予以记录

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3 下列关于被认定为市场禁入者的说法中，正确的有（　　）。

A．可以担任上市公司的高级管理人员

B．不得继续在原机构从事证券业务

C．不得继续担任原上市公司董事

D．不得在其他任何机构中从事证券业务

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