期货法律法规题库
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期货法律法规
首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
2010-04-13
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期货法律法规
期货公司的首席风险官向（ ）负责。
2010-04-13
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期货法律法规
有下列（ ）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
2010-04-13
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期货法律法规
保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。
2010-04-13
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期货法律法规
保障基金管理机构应当以（ ）的名义设立账户。
2010-04-13
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下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（ ）。
2010-04-13
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期货法律法规
某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（ ）。
2010-04-13
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期货法律法规
在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（ ）确定。
2010-04-13
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期货法律法规
期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（ ）。
2010-04-13
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期货法律法规
甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（ ）。
2010-04-13
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期货法律法规
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（ ）原则。
2010-04-13
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期货法律法规
国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（ ）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
2010-04-13
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编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。
2010-04-13
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期货法律法规
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（ ）。
2010-04-13
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期货法律法规
期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。
2010-04-13
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聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。
2010-04-13
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期货法律法规
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
2010-04-13
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期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（ ）。
2010-04-13
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期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（ ）年。
2010-04-13
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期货法律法规
经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（ ）万元。
2010-04-13
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