期货法律法规题库
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期货法律法规
（ ）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
2010-04-14
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期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（ ）。
2010-04-14
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伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（ ）。
2010-04-14
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期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。
2010-04-14
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期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（ ）。
2010-04-14
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期货公司可以采取以下（ ）形式报送风险监管报表。
2010-04-14
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期货公司对风险进行调整时应当以（ ）为依据。
2010-04-14
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会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（ ）负责。
2010-04-14
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为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ ）。
2010-04-14
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证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（ ）。
2010-04-14
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某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（ ）。
2010-04-14
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中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。
2010-04-14
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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。
2010-04-14
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证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
2010-04-14
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期货公司独立董事应当重点关注和保护（ ）的利益，发表客观、公正的独立意见。
2010-04-14
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中国证监会或者其派出机构通过（ ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
2010-04-14
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申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（ ）等申请材料。
2010-04-14
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申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
2010-04-14
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依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（ ）。
2010-04-14
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期货法律法规
甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ ）措施。
2010-04-14
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