期货法律法规题库
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最新收录试题
多选题
期货法律法规
证券公司申请介绍业务资格。应符合的条件包括（ ）
2009-09-29
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单选题
期货法律法规
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有（ ）。
2009-09-29
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单选题
期货法律法规
期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。
2009-09-29
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单选题
期货法律法规
证券公司申请中间介绍监务资格,申请目前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ）,但因证券公司发债提供的反担保除外。
2009-09-29
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单选题
期货法律法规
证券公司从事中间介绍业务，应当取得（ ）资格。
2009-09-29
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单选题
期货法律法规
证券公司可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。
2009-09-29
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单选题
期货法律法规
证券公司违反业务规则时。中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（ ）。
2009-09-29
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单选题
期货法律法规
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的时间不得少于（ ）年。
2009-09-29
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单选题
期货法律法规
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内做出批准与否的决定。
2009-09-29
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单选题
期货法律法规
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务。应该向（ ）提交申请材料。
2009-09-29
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不定项选择题
期货法律法规
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》。从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（ ）万元。
2009-09-29
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不定项选择题
期货法律法规
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法正确的有（ ）。
2009-09-29
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判断题
期货法律法规
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。（ ）
2009-09-29
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判断题
期货法律法规
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（ ）
2009-09-29
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判断题
期货法律法规
《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的110%，规定不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的90%。（
2009-09-29
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判断题
期货法律法规
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（ ）
2009-09-29
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判断题
期货法律法规
计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（ ）
2009-09-29
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判断题
期货法律法规
依照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（ ）
2009-09-29
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期货法律法规
期货公司应当在净资本计算袭的附注中。充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（ ）。
2009-09-29
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多选题
期货法律法规
期货公司风险监管指标包括（ ）。
2009-09-29
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