证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
一个集合资产管理计划的投资主办人员可以管理其他集合资产管理计划。（ ）
2015-03-05
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证券公司的客户交易结算资金不必全部存入银行。（ ）
2015-03-05
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证券交易(旧版)
证券公司将客户资产投资于公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，事先须客户同意，事后告知资产托管机构和客户，并向证券交易所报告。（ ）
2015-03-05
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证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。
2015-03-05
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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
2015-03-05
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证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（ ）形式的资产。【单选题】
2015-03-05
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证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循的规定包括（ ）。
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证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。
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证券公司办理（ ）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。
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证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（ ）从业经历的人员不少于5人。
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证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。
2015-03-05
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从事资产管理业务的证券公司必须符合以下条件（ ）。
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证券交易(旧版)
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（ ）出具法律意见。
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证券交易(旧版)
证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（ ）。
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集合资产业务管理的特点是（ ）。
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集合资产管理计划说明书的内容主要包括（ ）。
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证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）托管。
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资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。
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证券交易(旧版)
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
2015-03-05
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