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多选题证券交易(旧版)

2015-03-05

证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（　　）。

A．将资产管理业务与其他业务混合操作

B．向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C．内幕交易

D．挪用客户资产

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参考答案

A,B,C,D

答案解析

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1 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（　　）出具法律意见。

A．可靠性

B．完整性

C．准确性

D．真实性

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2 从事资产管理业务的证券公司必须符合以下条件（　　）。

A．有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．3年以上相关从业经历的人不少于3人

C．最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚

D．净资本不低于人民币2亿元

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3 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　　）。

A．申请书

B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

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