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多选题证券交易(旧版)

2015-03-05

从事资产管理业务的证券公司必须符合以下条件（　　）。

A．有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．3年以上相关从业经历的人不少于3人

C．最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚

D．净资本不低于人民币2亿元

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参考答案

A,C,D

答案解析

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1 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　　）。

A．申请书

B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

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2 证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（　　）从业经历的人员不少于5人。

A．证券自营

B．证券经纪

C．资产管理

D．证券投资基金管理

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3 证券公司办理（　　）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

A．定向资产管理

B．集合资产管理

C．专项资产管理

D．特定资产管理

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