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多选题证券交易(旧版)

2015-03-05

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。

A．守法合规

B．公平公正

C．约定运作

D．分散管理

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参考答案

A,B,C

答案解析

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1 证券公司将其管理的客户资产投资于（　　）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A．本公司

B．资产托管机构

C．与本公司有关联方关系的公司

D．与资产托管机构有关联方关系的公司

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2 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循的规定包括（　　）。

A．应当按照《公司法))和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准

B．该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金

C．应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定

D．投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

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3 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（　　）形式的资产。【单选题】

A．货币资金

B．证券

C．不动产抵押证券

D．基金

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