二、对非公开募集基金募集行为的监管
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对非公开 募集基金 募集对象 的限制 |
依据 《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投者累计不得超过200人。 合格投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列条件的 单位和个人：1.净资产不低于1000万元的单位；2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者可视为合格投资者。 |
| 对非公开募集基金推介方式的限制 |
1.非公开募集基金不得向不特定对象宣传推介； 2.私募基金管理人自行销售私募基金或委托销售机构销售的，应当采用问卷调查方式，对投资者的风险识别能力和风险承德那能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 |
| 规定非公开募集基金的基金合同的必备条款 |
1.基金合同包括的内容：基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；基金的运作方式基金的出资方式、数额和认缴期限；基金的投资范围、投资策略和投资限制；基金收益分配原则、执行方式；基金承担的有关费用；基金信息提供的内容、方式；基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；基金合同变更、解除和终止的事由、程序；基金财产清算方式；当事人约定的其他事项。 2.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。 |
非公开募集基金的备案
1.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告。
2.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
非公开募集基金的托管
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
非公开募集基金的投资运作行为规范
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；④侵占 、挪用基金财产；⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者 明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
非公开募集基金的信息披露和报送
私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。
私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终 止之日起不得少于10年。
习题：4.5.1下列可以不是非公开募集基金的合格投资者为的是
A.社会保障基金
B.依法设立病在基金业协会备案的投资计划
C.净资产为2000万元且投资单只基金的金额为500万元的某个单位
D.金融资产为280万元且投资单只基金的金额为500万元的个人
答案：D
解析：合格投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列条件的 单位和个人：1.净资产不低于1000万元的单位；2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者可视为合格投资者。故D选项不是非公开募集基金的合格投资者。
习题：4.5.2基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
A.7个 B.10个
C.15个 D.20个
答案：D
解析：基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
习题：4.5.3依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。
A.50人 B.100人
C.200人 D.500人
答案：C
解析：依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
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