76．保证收益理财计划的起点金额，人民币应在（ ）万元以上。
A．2
B．3
C．5
D．10
77．下列（ ）为注册从业人员的缩写。
A．CPA
B．CFA
C．CFP
D．CFR
78．下列关于协助执行说法错误的为（ ）。
A．银行从业人员协助对象为国家机关
B．应严格保守客户隐私
C．协助客户隐匿资产
D．不泄露执法活动
79．当有客户投诉时，下列做法正确的是（ ）。
A．坚持客户至上
B．客户错误时应坚持银行利益，与客户争吵
C．按照自己的原则办事
D．可以按照客户重要程度办理，对投资额度小的客户可以推迟办理
80．下列有关从业人员在面对监管时，正确的做法是（ ）。
A．可以向客户明示或暗示如何规避金融监管规定
B．不能诱导客户规避外汇监管规定
C．可以利用个人理财服务规避审计部门的审查
D．可以利用个人理财服务帮助企业逃税
81．《关于修改(金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法)的决定》中所指的金融机构不包括（ ）。
A．商业银行
B．财务公司
C．证券交易所
D．金融租赁公司
82．下列不属于理财顾问服务的是（ ）。
A．向客户提供财务分析与规划
B．向客户提供投资建议
C．个人投资产品推介
D．按约定投资和资产管理
83．“本理财计划是高风险投资产品，您的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失，您应充分认识投资风险，谨慎投资。”属于（ ）产品的风险提示语句。
A．保本固定收益理财计划
B．保本浮动收益理财计划
C．非保本固定收益理财计划
D．非保本浮动收益理财计划
84．商业银行申请代客境外理财购汇额度，外汇局自收到完整的申请文件之日起（ ）个工作日内，作出批准或者不批准的批复，书面通知申请人并抄送中国银监会。
A．10
B．20
C．30
D．45
85．商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，单一客户起点销售金额不得低于
（ ）万元人民币。
A．10
B．15
C．30
D．50
86．商业银行应在发售理财产品后（ ）日内将相关资料报送中国银监会或其派出机构。
A．5
B．10
C．15
D .20
87．商业银行理财产品的宣传和介绍材料中，不得出现“预期收益率”或（ ）字样。
A．“最高收益率”
B．“止损收益率”
C．“最低收益率”
D．“保本收益率”
88．下列（ ）不属于银信理财合作的要求。
A．谨慎原则
B．合并核算
C．银行不得干预
D．及时充分披露
89．商业银行分支机构最迟在开始发售理财计划后5个工作日内，将法人机构理财计划发售授权书向（ ）报告。
A．当地人民银行
B．本商业银行总行
C．银监会
D．当地银监会派出机构
90．商业银行委托其他金融机构对理财资金进行投资管理，应对其资质和信用状况等作出尽职调查，并经过（ ）核准。
A．高级管理层
B．董事会
C．监事会
评论责编：：admin
广告
相关推荐
热点推荐»
- 12021-03-202021长江保护知识竞赛题答案(选择题)（最新发布）
- 22021-03-03《长江保护法》的流域管理体制创新（最新发布）
- 32017-11-082018上半年初级银行从业资格考试法律法规模拟试题（选择题）
编辑推荐
- 考试题库
- 模拟试题
- 历年真题