每日一练 | 2026年10月21日 保荐代表人（专项业务·投资银行业务）（第 22 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 进阶 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》提出，到 2035 年要（ ）。
A. 基本形成资本市场高质量发展的总体框架 B. 基本建成具有高度适应性、竞争力、普惠性的资本市场 C. 建成与金融强国相匹配的高质量资本市场 D. 全面实现注册制改革
2.【单项选择题】（2 分）关于退市监管的方向，下列表述正确的是（ ）。
A. 只对财务造假公司实施退市 B. 坚持应退尽退，畅通多元退出渠道，削减「壳」资源价值 C. 放宽财务类退市指标以稳定市场 D. 取消交易类退市情形
3.【单项选择题】（2 分）保荐机构在申报文件受理后发现问题并撤回申报，其法律责任（ ）。
A. 随撤回申报而免除 B. 由发行人单独承担 C. 不因撤回申报而免除 D. 仅承担自律处分
4.【多项选择题】（3 分）本轮改革中对上市公司持续监管的要求包括（ ）。
A. 强化现金分红监管 B. 规范股份减持，严格限制特定情形下的减持 C. 推动上市公司提升投资价值、加强市值管理 D. 强化信息披露与公司治理
5.【判断题】（1 分）本轮改革提高上市条件仅针对主板，创业板、科创板与北京证券交易所的上市条件保持不变。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查三阶段目标。未来 5 年基本形成高质量发展的总体框架；到 2035 年基本建成具有高度适应性、竞争力、普惠性的资本市场；到本世纪中叶建成与金融强国相匹配的高质量资本市场，故选 B。
解析：考查退市监管要求。文件要求坚持应退尽退，进一步畅通多元退出渠道，收紧财务类退市指标，规范交易类退市，削减「壳」资源价值，故选 B。
解析：考查「申报即担责」。申报文件一经受理，保荐机构与保荐代表人就对文件的真实、准确、完整承担法律责任，撤回申报不免除已经发生的违规责任，故选 C。
解析：考查持续监管要求。文件要求强化现金分红监管、规范股份减持、推动提升投资价值与市值管理、强化信息披露与公司治理，四项均属持续监管内容，故选 ABCD。
解析：考查入口端监管范围。文件要求提高主板、创业板、科创板、北京证券交易所各板块的定位与上市条件，是全面的入口端收紧，并非仅针对主板，该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的要求」展开，覆盖三阶段目标、退市监管方向、「申报即担责」的内涵、上市公司持续监管要求以及各板块上市条件全面提高五个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。