每日一练 | 2026年10月19日 保荐代表人（专项业务·投资银行业务）（第 21 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 分类监管的规定 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 进阶 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券公司分类评价结果分为（ ）。
A. 三大类共九个级别 B. 四大类共十个级别 C. 五大类共十一个级别 D. 六大类共十二个级别
2.【单项选择题】（2 分）下列选项中，不属于证券公司分类评价维度的是（ ）。
A. 风险管理能力 B. 持续合规状况 C. 业务发展状况 D. 员工持股比例
3.【单项选择题】（2 分）证券公司分类评价结果主要用于（ ）。
A. 确定证券公司次年股东大会召开时间 B. 差异化安排新业务试点顺序与现场检查频率 C. 替代保荐代表人的专业能力评价测试 D. 决定上市公司年度报告的披露时间
4.【多项选择题】（3 分）关于证券公司分类监管制度，下列说法正确的有（ ）。
A. 评价结果中 E 类对应已被依法采取风险处置措施或者发生重大风险事件的公司 B. 分类监管把合规状况较好的机构的检查频率相对降低 C. 证券公司应当确保申报信息真实、准确、完整 D. 分类评价结果不影响保荐机构参与新业务的顺序
5.【判断题】（1 分）分类监管的评价对象是证券公司，保荐机构与保荐代表人的执业质量不受分类评价结果影响。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查分类评价结果的结构。评价结果分为 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 五大类，共计十一个级别；回答此类题目要同时记住五类与十一个级别两个数字。
解析：考查分类评价的评价维度。评价围绕风险管理能力、持续合规状况与业务发展状况进行加减分；员工持股比例属于公司股权结构事项，不是分类评价维度。
解析：考查分类监管的用途。分类结果用于差别化监管，包括新业务与新产品试点顺序、现场检查与非现场检查的频率和深度等；它不影响股东大会安排，也不能替代保荐代表人专业能力评价测试，与上市公司年报披露时间无关。
解析：考查分类监管的结构与要求。E 类含义、差别化检查安排、申报信息真实性均正确；分类结果是确定新业务与新产品试点顺序的重要参考，直接影响投行类业务的开展，D 错误。
解析：考查分类监管与保荐业务监管的关系。分类评价以证券公司为对象，但保荐业务的违法违规记录与执业质量问题会直接影响分类评价得分，并通过保荐业务资格管理约束保荐机构与保荐代表人，该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「分类监管的规定」展开，覆盖评价结果五类十一个级别的结构、三个评价维度、评价结果的监管用途、申报信息真实性要求以及分类监管与保荐执业质量的关系五个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 分类监管的规定
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。