中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。【新增】

《上市公司证券发行管理办法》规定：

第十二条  向原股东配售股份（简称“配股”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：

(一) 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十；

(二) 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；

（三）采用证券法规定的代销方式发行。

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

39、              关于发行机制：给出相关信息和背景然后选择

A 网上申购不足可以往网下回拨

B 询价机构没有超过20家；

C 询价对象没有超过50家；

D 主承销商自主推荐的机构投资者未参与网上发行和网下配售；

E 同一基金公司管理的基金3个网下申购，4个网上申购。

解析：关键点主承销商推荐的机构投资者未参与网上发行和网下配售是否合规。

四、公司治理、规范运作与上市规则

1、以下属于该公司关联方的人员有：

A 公司董事长儿子的岳母；【属于】

B公司董事会秘书的16岁女儿；【不满18岁不属于】关联方特殊规定

其余选项记不清了

40、              关于银行高管持股比例：某银行高管持有银行股份37万股，其妻子持有3万股份；银行公开发行前3.6亿股，高管去世后其股份转由其妻子继承，本次银行公开发行5000万股。问是否合法合规？

解析：高管配偶持40万股，不超过千分之一，是正确的。【还有个50万股的约束】

财政部、中国人民银行、银监会、证监会、保监会《关于规范金融企业内部职工持股的通知》
（财金〔2010〕97号　2010年9月15日）
各省、自治区、直辖市人民政府，有关金融企业：
　　为加强对银行业、证券业、保险业金融企业内部职工持股的管理，引导企融企业建立合理的激励约束机制，经国务院同意，现就规范金融企业内部职工持股有关问题通知如下：
　　一、指导思想和基本原则
　　（一）指导思想。全面贯彻党的十七大精神，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，积极构建社会主义和谐社会，通过加强企融企业内部职工持股管理，规范国家、企业与职工之间的分配关系，推动金融企业建立合理的激励约束体系，进一步规范社会收入分配秩序，实现金融企业的持续健康发展。
　　（二）基本原则。坚持实事求是、尊重历史的原则，坚决维护内部职工的合法权益，规范不符合规定的内部职工持股，妥善解决金融企业内部职工持股问题。坚持依法合规、公平公正的原则，各项工作必须符合《公司法》、《商业银行法》、《证券法》、《保险法》等有关法律规定，按照公司治理规则，履行必要的程序，充分做好信息披露。坚持积极稳妥、维护稳定的原则，做好对金融企业内部职工的解释和说明工作，争取内部职工的理解和支持，确保工作有序推进。
　　二、规范金融企业内部职工持股的主要措施
　　（一）严格执行内部职工持股的比例规定
　　1、按现行规定规范金融企业内部职工持股的比例。一是属于定向募集股份有限公司金融企业的内部职工持股，应严格执行《国家体改委关于印发＜定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定＞的通知》（体改生【1993】114号）有关规定，内部职工持股比例不得超过总股本的2.5%。二是城市商业银行的内部职工持股，应严格执行《中国人民银行关于城市商业银行吸收自然人入股有关问题的批复》（银办函【2000】815号）有关规定，内部职工持股比例不得超过总股本的20%，单个职工持股的比例不得超过总股本的5‰。三是农村商业银行，农村合作银行和农村信用社的内部职工持股，应严格执行《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令2008年第3号）有关规定，内部职工和自然人持股比例不得超过总股本的20%，单个职工持股的比例不得超过总股本的2%。四是其他金融企业的内部职工持股，如国家有关部门另有规定，从其规定。五是对国家有关规定出台前已实施内部持股的金融企业，可结合有关法律法规的要求，逐步对内部职工持股进行规范。

　　2、对违规擅自持有和超比例持有的内部职工股由金融企业回购或依法转让。对违规擅自持有和超比例持有的内部职工股，金融企业可予以回购并按规定减少注册资本，或者向其他法人股东、社保基金等机构投资者依法转让。实施回购时，回购价格按实际出资额加同期存款利息确定（利息以人民银行规定的同期基准利率为准）。

　　（二）妥善解决内部职工持股的历史遗留问题。
　　1、规范内部职工以各种方式实施的间接入股。内部职工通过信托计划或其他信托方式、控股企业法人等方式间接入股的应更正为职工本人，其他按照内部职工身份入股的自然人，如符合相关规定且不存在代持股权情形的，可不更正为职工本人。对有关法律法规规定自然人不能成为相关金融企业股东的，可在明晰产权的基础上，允许内部职工间间接持股，但不能采取控股企业法人的方式。本通知印发之前经国务院和金融监管部门批准实施内部职工持股的金融企业，已经上市的，内部职工应按原批准方案继续持股；还未上市的，内部职工可按原批准方案继续持股。

　　2、规范内部职工认购股份的资金来源。内部职工持股的认购资金应由职工个人负担。由金融企业提供贷款的，应自本通知印发之日起1年内收回本金，并按照人民银行公布的同期贷款基准利率收取利息。由金融企业提供补贴的部分确认为职工的工资薪金所得，按“工资、薪金所得”项目补缴个人所得税。对购股价格低于当时净资产的，差额部分予以补缴，计入资本公积。

　　3、规范内部职工持股的转让。未上市、已过上市锁定期但尚在承诺期内的内部职工股，不得向其他法人和自然人转让，可由金融企业回购或在内部职工之间转让。

　　4、对完成股份制改革金融企业的股份逐步实行集中托管。规范存量内部职工股后，对完成股份制改革的金融企业，应将包括内部职工股在内的全部股份，逐步集中托管到主管部门认可的独立股权托管机构。

　　（三）规范内部职工持股在资本市场的上市和流通

　　1、加强公开发行新股的审查。由原合作制金融组织改制形成的存在内部职工持股的金融企业，如提出公开发行新股申请，应采取回购内部职工持股、向其他法人股东和机构投资者转让等方式，进一步降低内部职工持股的数量和比例，回购或转让价格由双方协商确定。公开发行新股后内部职工持股比例不得超过总股本的10%，单一职工持股数量不得超过总股本的1‰或50万股（按孰低原则确定），否则不予核准公开发行新股。对其他提出公开发行新股申请的金融企业，内部职工持股比例或数量应符合有关监管部门的规定。