2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题卷（名师版8)(26)

　　93[单选题] 中国证券业协会的职责有(　　)。

　　Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求

　　Ⅱ.制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

　　Ⅲ.推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查

　　Ⅳ.推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　考呗网名师答案：C

　　考呗网名师解析：(1)依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息，为会员提供服务;制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。 (2)依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

　　(3)依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证;组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认;其他自律、服务、传导职责。

　　94[单选题] 以下关于沪港通的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.以两地交易所为载体，互相建立起市场连接，从而实现投资者跨市场投资

　　Ⅱ.以资产管理公司为载体，通过向投资者发行金融产品吸收资金以进行投资

　　Ⅲ.投资方向是双向的，中国香港投资者可以投资上交所市场的沪股通，内地投资者也可以投资中国香港市场的港股通

　　Ⅳ.单向的投资方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　考呗网名师答案：A

　　考呗网名师解析：沪港通是以两地交易所为载体，互相建立起市场连接，从而实现投资者跨市场投资。 QFII等是以资产管理公司为载体，通过向投资者发行金融产品吸收资金以进行投资。沪港通投资方向是双向的，中国香港投资者可以投资上交所市场的沪股通，内地投资者也可以投资中国香港市场的港股通。而QFII、QDII等则都是单向的投资方式。

　　95[单选题] 金融市场的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.商品经济

　　Ⅱ.信用制度