2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题卷（名师版8)(24)

　　88[单选题] 关于证券经纪业务，以下正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖

　　Ⅱ.证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

　　Ⅲ.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

　　Ⅳ.我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　考呗网名师答案：C

　　考呗网名师解析：证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在证券交易所以公开的集中交易方式进行，因此，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。

　　89[单选题] 根据《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》，会员的投资者适当性管理的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力

　　Ⅱ.了解拟提供的产品或服务的相关信息

　　Ⅲ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理

　　Ⅳ.提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　考呗网名师答案：C

　　考呗网名师解析：上海证券交易所于2013年3月26日发布实施《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》。根据该办法，会员的投资者适当性管理的内容包括：了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力;了解拟提供的产品或服务的相关信息;向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理;提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育;揭示产品或服务的风险，与投资者签署“风险揭示书”。

　　90[单选题] 直接投资业务的合规性要求有(　　)。

　　Ⅰ.管理人员和从业人员应当专职，具备相应的经营管理和专业能力，不得在证券公司领取报酬

　　Ⅱ.建立健全独立的投资决策机制，明确投资项目选择标准、投资比例限制、投资决策权限以及相关业务流程，提高投资决策、执行、监督的透明度，有效控制和防范决策风险

　　Ⅲ.建立投资决策回避制度，直接投资子公司业务人员、投资决策委员会成员或者董事会成员与拟投资项目存在利益关联的，应当回避

　　Ⅳ.资金投向不得违背国家宏观政策和产业政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ