2018年证券从业资格考试市场基本法律法规机考押题(16)(2)

　　参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十七条规定，合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户五个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

　　6[单选题] 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的(　　)个交易日内办理完毕。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

　　7[单选题] (　　)是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　8[单选题] 收购期限届满后(　　)日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

　　9[单选题] 合格投资者应在首次获批投资额度后(　　)个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。

　　10[单选题] 任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司(　　)以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　参考答案：C