证券投资顾问考试<证券投资顾问业务>章节考点：第一章汇总(3)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ              
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ                    
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考呗答案：D
考呗解析：监管措施中未包含停业整顿
选择题：2016年6月、2016年9月真题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据法律法规制定执业规范和行为准则的是（　　）
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证监会派出机构
D．中国银监会
考呗答案：B
考呗解析：易错选A，自律管理都是由行业协会开展
组合选择题：证券公司可以按照下列（　　）方式收取证券投资顾问服务费用
Ⅰ. 服务期限                   Ⅱ. 客户资产规模
Ⅲ. 投资业绩                 Ⅳ. 差别佣金
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ            B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ                     D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考呗答案：D
考呗解析：服务费用按照公平合理自愿原则与客户协商确定，不以投资业绩为标准
三、证券投资顾问后续职业培训要求
一、证券从业人员后续培训时间要求
　　1、每年不少于15学时后续职业培训
　　2、必修不少于10学时、选修不少于5学时
　　3、必修内容：法律法规、执业行为规范两部分，由证券业协会组织面授或远程培训
　　4、选修内容：新产品、新业务、理论与技术前沿三部分，由各会员公司自行组织，也可参加证券业协会及地方协会组织的相关内容培训
　　5、培训目的：提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力
二、证券从业人员后续培训组织实施方式
　　1、证券公司高管、保代人及其他证监会认定的证券经营机构的人员，由证券业协会组织后续职业培训
　　2、证券公司执业人员除第一款外，由证券公司、地方证券业协会组织培训
　　3、证券投资基金管理公司、商业银行基金托管部、资管公司的证券执业人员除第一款外，由本单位组织后续培训，也可委托所在地地方证券业协会组织培训
　　4、其他机构（投资咨询公司等）证券执业人员参照证券公司营业部的组织方式
第二节  主要职责
大纲要求：
熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责
熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责
熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责
一、主要职责
　　1、了解客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求，提供适当投资建议
　　2、投资建议具有合理依据，依据包括研究报告或基于研报、模型、分析方法形成的投资分析意见
　　3、顾问依据本机构研报做出投资建议的，应说明研报发布人、发布日期
　　4、投资建议应提示潜在风险，禁止承诺或保证投资收益，鼓励顾问提出与投资建议不一致的观点，辅助客户评估投资风险
　　5、对知悉的客户具体投资决策计划保密
　　6、不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
选择题：2016年10月真题
证券投资顾问向客户提供建议，应当（　　），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
A．提供投资顾问的服务能力和过往业绩
B．提示具体买卖时点
C．不基于证券研究报告
D．提示潜在的投资风险
考呗答案：D
考呗解析：顾问的主要职责包括：向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或保证投资者收益。
第三节  工作规程
大纲要求：
掌握证券投资顾问业务的原则
掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求
掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求
掌握证券投资顾问应具备的职业操守
熟悉管理制度
熟悉合规管理和风险控制机制
熟悉业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节