单选题
基金法律法规
2026-09-04
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形不包括( )。
A.因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚
B.因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定
C.因营业不善合法破产
D.到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定
参考答案
C
答案解析
对存在下列严重违法失信情形的市场主体,中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示:
(1)因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚(A选项不符合题意);
(2)因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定(B选项不符合题意);
(3)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定(D选项不符合题意)。
C选项符合题意,因营业不善合法破产属于正常的市场退出行为,并非因违法失信所致,因此不属于专项公示的范围。
(1)因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚(A选项不符合题意);
(2)因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定(B选项不符合题意);
(3)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定(D选项不符合题意)。
C选项符合题意,因营业不善合法破产属于正常的市场退出行为,并非因违法失信所致,因此不属于专项公示的范围。
你可能感兴趣的试题
A.募集主体在投资冷静期内进行的回访确认无效
B.回访应当以录音电话、电邮、信函等进行留痕
C.确认冷静期后投资者不能解除基金合同
D.应指定基金销售推介业务以外的人员进行回访
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券公司
B.证券投资咨询机构
C.证券资信评级机构
D.证券交易所