证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A．治理混乱、管理失控

B．挪用客户资产，但能自行弥补

C．在证券交易结算中发生交收违约，但数额较小

D．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

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参考答案

A,D

答案解析

证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对证券公司进行接管：
（1）治理混乱、管理失控（A选项正确）；
（2）挪用客户资产并且不能自行弥补（B选项错误）；
（3）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大（C选项错误）；
（4）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机（D选项正确）；
（5）其他可能影响证券公司持续经营的情形。
故本题选AD选项。[|||][|||][|||][|||][|||]

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证券公司有下列（ ）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

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