下列属于专业投资者的是（）。

A．合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

B．证券公司、期货公司

C．金融资产不低于300万元的，且具有2年以上证券投资经历的个人

D．最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有3年以上期货投资经历的个人

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参考答案

A,B

答案解析

AB选项正确，专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。其中，经有关金融监管部门批准设立的金融机构包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等。
CD选项错误，同时符合下列条件的自然人，属于专业投资者：（1）金融资产不低于500万元（C选项错误），或者最近3年个人年均收入不低于50万元（D选项错误）；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
故本题选AB选项。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1 根据《证券法》下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。

A．证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露

B．上市公司应在每一会计年度结束之日起2个月内报送并公告年度报告

C．董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露

D．发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露

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2 根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形，说法错误的是（）。

A．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上

B．本人、直系亲属为受评级机构或者受评级证券发行人的普通员工

C．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元

D．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

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3 登记备案机构不属于要注销私募基金管理人的情形是（）。

A．登记之日起6个月内未备案首只私募基金

B．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

C．因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任

D．所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金

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下列属于专业投资者的是（ ）。

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下列属于专业投资者的是（）。