根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形，说法错误的是（）。

A．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上

B．本人、直系亲属为受评级机构或者受评级证券发行人的普通员工

C．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元

D．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

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参考答案

答案解析

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：
(1)本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上（A），或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；
(2)本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员（不包括普通员工，B错误）；
(3)本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人（D）；
(4)本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过 50万元（C），或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；
(5)中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正、审慎性原则的其他情形。
综上，该题选B。

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1 登记备案机构不属于要注销私募基金管理人的情形是（）。

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2 下列情形中，证券公司不得为客户开立融资融券业务账户的是（）。

A．客户开户手续齐全、资料完备，具有较强的风险承受能力，符合适当性相关要求

B．客户最近20个交易日日均证券类资产超过50万元但不足100万元，在此范围内具有符合要求的担保品及较强的还款能力

C．客户于1个月前通过增持成为持有本证券公司7%流通股股份的股东

D．客户申请开立融资融券业务账户之前，已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户，且从事证券交易的时间满一年

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3 根据《证券法》，下列关于违反投资者保护规则的法律责任的说法，正确的是（）。

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B．证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对法定代表人给予警告，并处以二十万元以下的罚款

C．证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对分支机构负责人和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

D．证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

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