不定项选择题
证券市场基本法律法规
2026-08-06
下列信息中，属于《投资者风险承受能力评估问卷》应当包括的必要信息的有（）。
A．投资者本人的兴趣爱好
B．投资者本人的投资经验
C．投资者本人的财务状况
D．投资者本人的风险偏好
参考答案
B,C,D
答案解析
选项BCD正确：经营机构在了解客户信息之后，可以通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对投资者风险承受能力进行综合评估。评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：
（1）财务状况。
（2）投资知识。
（3）投资经验。
（4）投资目标。
（5）风险偏好。
（6）其他信息。
选项A错误：无直接关联
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（1）财务状况。
（2）投资知识。
（3）投资经验。
（4）投资目标。
（5）风险偏好。
（6）其他信息。
选项A错误：无直接关联
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A．对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见
B．证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等
C．最低风险承受能力类别的投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，证券公司可以向其销售相关产品
D．在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险