关于证券公司向普通投资者销售证券产品，下列说法错误的是（）。

A．对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见

B．证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等

C．最低风险承受能力类别的投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，证券公司可以向其销售相关产品

D．在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险

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参考答案

C项错误，经营机构禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
选项ABD说法正确。
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1 B证券公司未按规定保存相关财务数据及资料所受到的行政处罚有（）。

A．通报批评

B．暂停其相关业务许可

C．给予警告

D．10万元以上100万元以下的罚款

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2 若B证券公司受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下，中国证监会可以（）。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．行政拘留

D．责令改正

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3 B证券公司存在以下哪些情形时，不得担任A上市公司本次重大资产重组的独立财务顾问？（）

A．最近1年为A上市公司提供融资服务

B．持有上市公司1%的股份

C．其董事的直系亲属有在上市公司任职

D．与上市公司存在利害关系

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