不定项选择题 证券市场基本法律法规
2026-08-06

B证券公司未按规定保存相关财务数据及资料所受到的行政处罚有()。

A.通报批评
B.暂停其相关业务许可
C.给予警告
D.10万元以上100万元以下的罚款

参考答案

C,D

答案解析

发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款;泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。
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