证券公司对该客户进行尽职调查，以下做法错误的是（）。

A．应登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

B．发现客户进行的交易与证券公司所掌握的客户身份、风险状况等不符的，应当进一步核实客户及其交易有关情况

C．对存在洗钱高风险情形的，必要时可以采取罚款、责令改正等洗钱风险管理措施

D．对高风险客户，证券公司应当根据风险情形采取相匹配的一种或者多种强化尽职调查措施

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参考答案

选项C错误，对存在洗钱高风险情形的，必要时可以采取限制交易方式、金额或者频次，限制业务类型，拒绝办理业务，终止业务关系等洗钱风险管理措施。
选项ABD说法正确。

1 证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应至少保存（）。

A．3年

B．5年

C．10年

D．1年

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2 下列信息中，属于《投资者风险承受能力评估问卷》应当包括的必要信息的有（）。

A．投资者本人的兴趣爱好

B．投资者本人的投资经验

C．投资者本人的财务状况

D．投资者本人的风险偏好

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3 关于证券公司向普通投资者销售证券产品，下列说法错误的是（）。

A．对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见

B．证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等

C．最低风险承受能力类别的投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，证券公司可以向其销售相关产品

D．在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险

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