根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情况时，期货公司应当向中国证监会派出机构报告（）。

A．董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

B．对董事给予处分的

C．免除董事职务的

D．调整高级管理人员职责分工的

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参考答案

A,B,C,D

答案解析

选项A正确：期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告。
选项B正确：期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
选项C正确：期货公司免除董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向任职备案时备案及抄送的中国证监会派出机构报告。
选项D正确：期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1 中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（）。

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2 张某是证券公司从业人员，因近来期货行情火热，便去某期货公司开户。该期货公司销售业务人员核验了张某的身份信息与开户资料，向其出示了《期货交易风险说明书》，张某阅读后便交还给业务人员，业务人员随即为其办理了开户手续。随后，业务人员为了推销资管产品，在经张某同意后，对张某进行了投资者风险承受能力评估问卷调查，将其划分为C4类风险投资者，并向其推荐了本公司正在热销的风险等级为R3的期货资管产品，张某欣然认购。针对上述行为，下列说法错误的是（）。

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3 风险预警期内，中国证监会派出机构可以采取以下哪些措施？（）

A．要求期货公司制定风险管理指标改善方案，并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B．要求期货公司进行重大业务决策时应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响

C．要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

D．出具警示函

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情况时，期货公司应当向中国证监会派出机构报告（ ）。

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