证券基金经营机构需要建立健全投资行为管理制度的对象包括（）。

A．仅董事、监事、高级管理人员本人

B．仅高级管理人员本人

C．仅从业人员本人

D．从业人员及其配偶、利害关系人

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参考答案

证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人（D项）进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范。

1 从基金管理人的角度看，基金运作管理活动包括（）。

A．市场营销、投资管理、后台管理

B．市场营销、投资管理、信息披露

C．投资管理、后台管理、信息披露

D．市场营销、后台管理、信息披露

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2 基金管理人在从事公募基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规要求严格规范宣传推介行为，但是可以（）。

A．承诺收益

B．使用《中华人民共和国广告法》禁止的内容

C．夸大或者片面宣传公募基金的投资收益或者过往业绩

D．制作或者发放与公募基金相关的宣传推介材料

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3 关于银行理财产品和基金产品的发行主体，以下说法正确的是（）。

A．两者都由商业银行发行

B．银行理财产品由基金管理人发行

C．基金产品由商业银行或银行理财公司发行

D．银行理财产品由商业银行发行，基金由基金管理人发行

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