不定项选择题
证券市场基本法律法规
2026-07-01
根据《证券公司全面风险管理规范》相关规定,下列关于该证券公司细化同一业务同一客户管理流程、提升对专项复杂领域风险管控的做法错误的是( )。
A.明确同一客户的定义、认定标准、业务覆盖范围,建立同一客户风险管理相关风险限额、制度及流程
B.严格比照已有业务风险管理制度和流程对新业务进行管控,并在业务开展过程中逐步了解其业务模式,识别各类潜在风险
C.充分识别表外业务、场外业务风险的复杂性、隐蔽性,严格落实客户准入及适当性管理要求
D.对同一业务逐步实行基本一致的风险控制措施,对风险信息汇总管理并实施同一业务层面的风险监测、分析和预警
参考答案
B
答案解析
选项B错误:证券公司应当坚守业务本源、稳慎开展业务创新,建立针对新业务、新产品的风险管理制度和流程,明确需满足的条件和公司内部审批路径,充分了解新业务、新产品模式,识别各类潜在风险,关注信息技术、舆情负面评价、ESG(环境、社会和治理)等风险因素,评估公司是否有相应的人员、系统及资本开展该项业务。
选项A正确:证券公司应当建立健全同一客户风险管理机制,明确同一客户的定义、认定标准、业务覆盖范围以及各组织机构的职责分工,建立同一客户风险管理相关风险限额、制度及流程,并覆盖证券公司各业务部门、分支机构及各级子公司。
选项C正确:证券公司应构建和完善针对资产管理业务、场外衍生品业务等表外业务、场外业务的风险管理机制,充分识别表外业务、场外业务风险的复杂性、隐蔽性,严格落实客户准入及适当性管理要求。
选项D正确:证券公司应当根据同一业务的定义和分类标准对公司及各级子公司的各项业务进行分类,建立并完善与业务复杂程度和风险指标体系相适应的同一业务风险管理信息技术系统或相关系统功能,对同一业务逐步实行基本一致的风险控制措施,对风险信息汇总管理并实施同一业务层面的风险监测、分析和预警。
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选项A正确:证券公司应当建立健全同一客户风险管理机制,明确同一客户的定义、认定标准、业务覆盖范围以及各组织机构的职责分工,建立同一客户风险管理相关风险限额、制度及流程,并覆盖证券公司各业务部门、分支机构及各级子公司。
选项C正确:证券公司应构建和完善针对资产管理业务、场外衍生品业务等表外业务、场外业务的风险管理机制,充分识别表外业务、场外业务风险的复杂性、隐蔽性,严格落实客户准入及适当性管理要求。
选项D正确:证券公司应当根据同一业务的定义和分类标准对公司及各级子公司的各项业务进行分类,建立并完善与业务复杂程度和风险指标体系相适应的同一业务风险管理信息技术系统或相关系统功能,对同一业务逐步实行基本一致的风险控制措施,对风险信息汇总管理并实施同一业务层面的风险监测、分析和预警。
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