证券市场基本法律法规

不定项选择题某证券公司的业务范围涵盖证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务等。李某、王某、徐某为该公司研究所分析师、蒋某为该公司研究所新员工(在中国证券业协会注册为“一般证券业务”)、刘某为该公司研报销售部门销售经理、金某为该公司投资银行部门业务人员。请结合前述背景信息回答以下问题。
根据《发布证券研究报告暂行规定》等相关规定,该公司的下列做法错误的是(  )。

A.制定投资价值研究报告专项内部制度
B.鼓励客户通过微信群或自媒体转发研报,以扩大影响
C.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
D.建立证券研究报告发布审阅机制,明确审阅流程

参考答案:B进入在线模考
选项B错误:证券研究报告应当由证券公司、证券投资咨询机构统一发布,并应当通过公司指定的渠道或合规的平台向客户发布。鼓励客户通过微信群或自媒体转发研报可能造成研报内容被不当传播。
选项ACD做法无误。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1根据《发布证券研究报告暂行规定》等相关规定,下列做法正确的是(  )

A.蒋某以分析师名义对外发布证券研究报告
B.徐某署名发布的某证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分的情况
C.李某将未经公司审核的证券研究报告草稿提供给刘某
D.王某撰写证券研究报告过程中注明相关数据来源

2根据《发布证券研究报告暂行规定》等相关规定,下列做法错误的有(  )

A.该公司存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序的情形
B.该公司未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制
C.王某在未向公司报备的微信群发布未经公司审核的研究观点
D.徐某撰写投资价值研究报告过程中,为提高效率,直接向金某核实企业相关事实性信息,并提供包括估值、盈利预测等投资分析内容

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