证券市场基本法律法规
A．该公司全体员工平均薪酬涨幅高于净利润增幅
B．该公司文化建设案例被高校收录进教材、案例库
C．该公司人员作为课题负责人参加协会重点课题研究被推荐为优秀研究课题
D．该公司作为主要执笔单位参与协会自律规则、规范研究讨论、起草工作
选项A不属于：证券公司应建立科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制，而非单纯追求薪酬涨幅高于净利润增幅，不属于加分指标。
选项B属于：属于"公司文化建设取得成效被外部认可"的情形，属于加分指标。
选项CD属于：属于"推动行业文化建设作出贡献"的情形，属于加分指标。[|||][|||][|||][|||][|||]
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根据《证券公司全面风险管理规范》相关规定，下列关于该证券公司深化子公司风险管理垂直一体化管控模式的做法，正确的有（ ）
A．在证券公司整体风险管理制度框架体系下制定并持续完善子公司层面的风险管理制度体系
B．将子公司纳入整体风险偏好及风险指标体系，在子公司推行基本一致的风险偏好
C．对子公司的各项风险管理制度、各项新业务进行审批或出具专业意见
D．将子公司的各类风险计量模型、金融产品及金融工具的估值模型纳入统一管理
A．明确同一客户的定义、认定标准、业务覆盖范围，建立同一客户风险管理相关风险限额、制度及流程
B．严格比照已有业务风险管理制度和流程对新业务进行管控，并在业务开展过程中逐步了解其业务模式，识别各类潜在风险
C．充分识别表外业务、场外业务风险的复杂性、隐蔽性，严格落实客户准入及适当性管理要求
D．对同一业务逐步实行基本一致的风险控制措施，对风险信息汇总管理并实施同一业务层面的风险监测、分析和预警
根据《发布证券研究报告暂行规定》等相关规定，该公司的下列做法错误的是（ ）。
A．制定投资价值研究报告专项内部制度
B．鼓励客户通过微信群或自媒体转发研报，以扩大影响
C．对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
D．建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程
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为确保业务系统的正常使用，下列关于该证券公司加强应急管理的做法，错误的是（ ）。 A. 确保备
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下列关于李某的行为及相关法律责任的说法，正确的是（ ）。
张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下，客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品