证券市场基本法律法规
A．中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查
B．证券公司应当在每个会计年度结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告
C．证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告
D．桓台市场发生对业务开展等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后3个交易日内向中国证券业协会报告
选项ABC说法正确。
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B．集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制
C．证券投资咨询执业人员的登记注册管理
D．法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
A．建立逐日盯市等机制，准确计算、静态监控关键风险指标情况
B．仅采取定量的方法，对识别的风险进行分析计量并进行等级评价或量化排序
C．根据风险评估和预警结果，选择与公司风险偏好相适应的应对策略，并始终保持不变
D．与子公司之间建立畅通的风险信息沟通机制
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