单选题
证券市场基本法律法规
2026-07-01
下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管并应计入其诚信档案的事项的是（ ）
A．财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见做出答复
B．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
C．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
D．财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争被中国证监会出具警示函
参考答案
A
答案解析
选项A不属于：财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见做出答复，属于财务顾问接受监管机构审核时应当承担的工作。
选项BCD属于：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
1.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；
2.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；
3.中国证监会认定的其他事项。[|||][|||][|||][|||][|||]
选项BCD属于：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
1.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；
2.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；
3.中国证监会认定的其他事项。[|||][|||][|||][|||][|||]
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