证券市场基本法律法规
A．责任优先
B．保障优先
C．应答优先
D．安全优先
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A．财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见做出答复
B．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
C．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
D．财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争被中国证监会出具警示函
A．中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查
B．证券公司应当在每个会计年度结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告
C．证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告
D．桓台市场发生对业务开展等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后3个交易日内向中国证券业协会报告
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张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下，客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品