证券市场基本法律法规
A.为保证测试的及时性和准确性,该证券公司安全控制措施稍弱的开发测试环境使用未脱敏数据进行测试
B.在使用时,该证券公司按照最少功能以及最小权限等原则分配系统权限
C.由于系统需求相似,在完成内部立项演示流程后,该证券公司开始为其子公司提供信息技术服务
D.在使用时,公司将客户数据根据不同类别和级别做出了差异化数据管理安排
选项C错误:证券公司为其子公司提供信息技术服务的,应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度,并与子公司签订服务协议,明确合作双方的权利义务,以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制,防范基础设施共用产生的新增风险。
选项B正确:证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程。
选项D正确:证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。[|||][|||][|||][|||][|||]
你可能感兴趣的试题
A.确保备份系统与生产系统具备同等的处理能力
B.规定信息技术管理部门为应急管理的牵头部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作
C.在公司网站公示信息技术突发事件发生时客户可采取的替代交易方式
D.明确由信息技术部负责评估各业务条线信息技术突发事件相关风险,确定并实施重要业务恢复目标和恢复策略
A.公司最近6个月内未因重大违规行为受到行政处罚
B.应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务
C.分支机构开展股票期权经纪业务应至少有1名具备相应专业能力的业务人员
D.公司开展股票期权经纪业务应配备3名具备相应专业能力的业务人员
A.证券公司进行行政重组,可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式
B.行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的,国务院证券监督管理机构可以决定延长期限,但最长不得超过6个月
C.证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,可以向证监会申请行政重组
D.证券公司经行政重组在规定期限内达到正常经营条件的,经证监会批准,可以恢复正常经营
最新试题
为确保业务系统的正常使用,下列关于该证券公司加强应急管理的做法,错误的是( )。 A. 确保备
下列关于该证券公司系统测试、使用期间的做法,错误的有( )。 A. 为保证测试的及时性和准确
某证券公司为更好开展证券经纪业务,拟上线一条新业务系统,召集相关部门开会研讨,张某提出该系统主要涉及证券交易业务,相
下列关于甲和丁之间的股权转让的相关说法,正确的有( )。 A. 甲应当按期缴纳尚未缴足的出
某公司系一家有限责任公司。甲系该公司股东,甲事实上合计持有该公司50%股权,其中,30%股权由其本人持有(登记在其本
下列关于该私募集合资产管理计划管理人在信息披露环节的做法,正确的有( )。 A. 该计划管
下列关于该集合计划中甲证券公司及其控股乙期货子公司自有资金的说法,错误的是( )。 A. 甲证
甲证券公司资产管理总部拟发行一款私募集合资产管理计划,该计划只投资于标准化资产,其中设定不超过产品总资产70%的资金
下列关于李某的行为及相关法律责任的说法,正确的是( )。
张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下,客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品
