证券市场基本法律法规

不定项选择题为确保业务系统的正常使用,下列关于该证券公司加强应急管理的做法,错误的是(  )。

A.确保备份系统与生产系统具备同等的处理能力
B.规定信息技术管理部门为应急管理的牵头部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作
C.在公司网站公示信息技术突发事件发生时客户可采取的替代交易方式
D.明确由信息技术部负责评估各业务条线信息技术突发事件相关风险,确定并实施重要业务恢复目标和恢复策略

参考答案:D进入在线模考
选项D错误,选项B正确:(1)信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复;(2)各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标和恢复策略;(3)风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致。
选项A正确:证券公司应当确保备份系统与生产系统具备同等的处理能力,保持备份数据与原始数据的一致性。
选项C正确:证券公司应当在公司网站、客户交易终端等渠道公示信息技术突发事件发生时客户可采取的替代交易方式等信息,提示客户防范和应对可能出现的风险。
[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1下列关于证券公司开展股票期权经纪业务应符合条件的说法,错误的是(  )。

A.公司最近6个月内未因重大违规行为受到行政处罚
B.应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务
C.分支机构开展股票期权经纪业务应至少有1名具备相应专业能力的业务人员
D.公司开展股票期权经纪业务应配备3名具备相应专业能力的业务人员

2根据《证券公司风险处置条例》,下列关于行政重组的说法,错误的是(  )。

A.证券公司进行行政重组,可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式
B.行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的,国务院证券监督管理机构可以决定延长期限,但最长不得超过6个月
C.证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,可以向证监会申请行政重组
D.证券公司经行政重组在规定期限内达到正常经营条件的,经证监会批准,可以恢复正常经营

3根据《证券法》,下列关于公司债券上市交易的公司编制、报送和公告定期报告的说法,错误的是(  )

A.年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计
B.应当按照证监会和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告
C.在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,报送并公告中期报告
D.在每一会计年度结束之日起六个月内,报送并公告年度报告

最新试题

为确保业务系统的正常使用,下列关于该证券公司加强应急管理的做法,错误的是( )。   A. 确保备

类型:不定项选择题2026-07-08

 下列关于该证券公司系统测试、使用期间的做法,错误的有( )。 A. 为保证测试的及时性和准确

类型:不定项选择题2026-07-08

某证券公司为更好开展证券经纪业务,拟上线一条新业务系统,召集相关部门开会研讨,张某提出该系统主要涉及证券交易业务,相

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于甲和丁之间的股权转让的相关说法,正确的有( )。   A. 甲应当按期缴纳尚未缴足的出

类型:不定项选择题2026-07-08

某公司系一家有限责任公司。甲系该公司股东,甲事实上合计持有该公司50%股权,其中,30%股权由其本人持有(登记在其本

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于该私募集合资产管理计划管理人在信息披露环节的做法,正确的有( )。   A. 该计划管

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于该集合计划中甲证券公司及其控股乙期货子公司自有资金的说法,错误的是( )。   A. 甲证

类型:不定项选择题2026-07-08

甲证券公司资产管理总部拟发行一款私募集合资产管理计划,该计划只投资于标准化资产,其中设定不超过产品总资产70%的资金

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于李某的行为及相关法律责任的说法,正确的是( )。  

类型:不定项选择题2026-07-08

张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下,客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品

类型:不定项选择题2026-07-08