证券市场基本法律法规

不定项选择题张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下,客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品。随后,张某以落实反洗钱政策为由向王某索要了账户密码,擅自使用王某账户进行证券交易盈利人民币100余万元,并为该证券公司带来了可观的佣金收入。该营业部客户经理李某知悉后心生羡慕,通过偷窥获知其客户赵某账户密码后频繁实施单笔小额交易,累计交易金额约20万元,并造成赵某账户亏损。不考虑各小题及各选项之间的影响,请根据上述背景信息回答以下问题。
下列关于追究证券公司及张某的法律责任的说法,正确的有(  )。

A.该证券公司可能触犯背信运用受托财产罪
B.张某可能触犯背信运用受托财产罪
C.因张某为客户王某实现盈利,可免予追究其法律责任
D.张某的行为侵犯了金融管理秩序和客户的合法权益

参考答案:A,D进入在线模考
选项AD正确:背信运用受托财产罪,是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。张某作为证券公司营业部营销总监,擅自使用王某账户进行证券交易,违背了受托义务。证券公司可能触犯背信运用受托财产罪。张某的行为侵犯了金融管理秩序和客户的合法权益。
选项B错误:背信运用受托财产罪的主体是特殊主体,为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。张某是证券公司营业部营销总监个人,不是"金融机构"。
选项C错误:张某的行为已经构成违法,不能因"为客户实现盈利"而免予追究法律责任。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1下列关于李某的行为及相关法律责任的说法,正确的是(  )。

A.李某及证券公司均无需赔偿赵某的经济损失
B.李某累计交易金额较小,故不可能达到刑事立案追诉标准
C.李某的行为使证券公司违背了对赵某的受托义务
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