不定项选择题
证券市场基本法律法规
2026-07-01
下列关于该集合计划中甲证券公司及其控股乙期货子公司自有资金的说法,错误的是( )。
A.甲证券公司自有资金正常退出该计划时,应当及时告知全体投资者和托管人,并向中国证监会相关派出机构报告
B.甲证券公司的自有资金在第一次开放前可以选择退出
C.甲证券公司及其控股乙期货子公司自有资金合计持有该计划的份额数符合监管要求
D.在募集期间,甲证券公司以自有资金参与该计划,应当提前5个工作日告知全体投资者和托管人,并取得其同意
参考答案
B
答案解析
选项B错误:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。因此甲证券公司的自有资金在第一次开放前(持有期限不足6个月)不得选择退出。
选项A正确:为了应对集合资产管理计划巨额赎回以解决流动性风险,或者中国证监会认可的其他情形,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司及其子公司以自有资金参与及其后续退出集合资产管理计划可不受上述规定的限制,但应当及时告知投资者和托管人,并向中国证监会相关派出机构报告。
选项C正确:证券公司及其子公司以自有资金参与其自身或其子公司管理的单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。甲证券公司以自有资金认购1000万元,甲证券公司控股的乙期货子公司认购2000万元,合计3000万元,占募集金额1亿元的30%,未超过50%,符合监管要求。
选项D正确:参与、退出时,应当提前5个工作日告知全体投资者和托管人,并取得其同意。[|||][|||][|||][|||][|||]
选项A正确:为了应对集合资产管理计划巨额赎回以解决流动性风险,或者中国证监会认可的其他情形,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司及其子公司以自有资金参与及其后续退出集合资产管理计划可不受上述规定的限制,但应当及时告知投资者和托管人,并向中国证监会相关派出机构报告。
选项C正确:证券公司及其子公司以自有资金参与其自身或其子公司管理的单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。甲证券公司以自有资金认购1000万元,甲证券公司控股的乙期货子公司认购2000万元,合计3000万元,占募集金额1亿元的30%,未超过50%,符合监管要求。
选项D正确:参与、退出时,应当提前5个工作日告知全体投资者和托管人,并取得其同意。[|||][|||][|||][|||][|||]
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