证券市场基本法律法规

不定项选择题下列关于李某的行为及相关法律责任的说法,正确的是(  )。

A.李某及证券公司均无需赔偿赵某的经济损失
B.李某累计交易金额较小,故不可能达到刑事立案追诉标准
C.李某的行为使证券公司违背了对赵某的受托义务
D.李某并非营业部主管人员,无需承担刑事责任

参考答案:C进入在线模考
选项C正确:证券公司作为金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,构成背信运用受托财产罪。李某的行为使证券公司违背了对赵某的受托义务。
选项A错误:证券公司及其从业人员违背受托义务,擅自运用客户资金给客户造成损失的,应当依法承担民事赔偿责任,因此李某及证券公司需要赔偿赵某的经济损失。
选项B错误:背信运用受托财产罪的立案追诉标准包括:(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;(2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;(3)其他情节严重的情形。李某累计交易金额约20万元,未达到30万元的立案标准。但"多次"擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的"也应立案追诉。
选项D错误:关于背信运用受托财产罪的规定,单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员追究刑事责任。李某即使不是营业部主管人员,若作为其他直接责任人员,仍需依法承担刑事责任。[|||][|||][|||][|||][|||]

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