根据《个人信息保护法》和《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，某证券公司处理投资者个人信息时，下列做法错误的是（）。

A．为与投资者个人订立合同所必需存储投资者个人信息，未取得投资者个人同意

B．为应对突发公共卫生事件使用投资者个人信息，未取得投资者个人同意

C．向基金代销机构提供投资者个人信息，未取得投资者个人同意

D．紧急情况下，为保护投资者财产安全所必需提供其个人信息，未取得投资者个人同意

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选项C错误：证券公司应当依法依规向第三方机构提供投资者个人信息，明确告知投资者个人信息处理目的、处理方式、个人信息种类、保存期限、保护措施以及相关方的权利和义务等，并取得投资者个人单独同意，履行法定职责或者法定义务的情形除外。
选项ABD正确：符合下列情形之一的，个人信息处理者方可处理个人信息：
(1)取得个人的同意；
(2)为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需，或者按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施人力资源管理所必需；
(3)为履行法定职责或者法定义务所必需；
(4)为应对突发公共卫生事件，或者紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全所必需；
(5)为公共利益实施新闻报道、舆论监督等行为，在合理的范围内处理个人信息；
(6)依照本法规定在合理的范围内处理个人自行公开或者其他已经合法公开的个人信息；
(7)法律、行政法规规定的其他情形。
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1 下列做法不违反证券投资咨询业务监管规定的是（）。

A．引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人

B．未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

C．证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构服务

D．就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议保持一致

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2 下列关于证券公司经纪业务从业人员管理的说法，错误的是（）。

A．证券公司应当建立健全科学合理的证券经纪业务从业人员绩效考核制度和薪酬分配机制，不得以人员挂靠、业务包干等方式实施过度激励

B．证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为

C．证券公司应当完善选聘管理机制，更换分支机构负责人应当进行审计，并在审计结束后6个月内，将审计情况报送分支机构所在地中国证监会派出机构

D．证券公司对证券经纪业务从业人员的绩效考核和薪酬分配，不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

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3 下列关于反洗钱定义的说法，正确的是（）。

A．反洗钱是为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪所得，依法采取相关措施的行为

B．反洗钱是根据证券监管部门的相关要求对金融诈骗犯罪活动采取的相关措施

C．反洗钱仅是指为了预防黑社会性质组织犯罪的行为

D．反洗钱是根据自律组织的规定采取打击走私犯罪活动的措施

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