投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《上市公司章程指引》,公司收购本公司股份的情形包括(  )。

A.减少注册资本
B.员工持股计划
C.维护公司价值及股东权益
D.与持有本公司股份的公司合并

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
根据第二十五条,公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:
(一)减少公司注册资本;
(二)与持有本公司股份的其他公司合并;
(三)将股份用于员工持股计划或者股权激励;
(四)股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份;
(五)将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券;
(六)公司为维护公司价值及股东权益所必需。
公司收购本公司股份的情形包括A、B、C、D四项(分别对应第一项、第三项、第六项、第二项)。

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1根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》,关于上市公司股东减持股份,以下符合《上市公司股东减持股份管理暂行办法》规定的有(  )。

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B.控股股东因最近三个已披露经审计的年度报告的会计年度未实施现金分红,原则上不得通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份
C.最近二十个交易日中,任一日股票收盘价(向后复权)低于首次公开发行时的股票发行价格的,原则上上市公司首次公开发行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份
D.大股东通过协议转让方式减持股份,导致其不再具有大股东身份的,无需在减持后遵守相关减持规定

2根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于特殊行业或类型发行人被列入负面清单的情形有(  )。

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3根据《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》,网下投资者注册时,个人投资者应满足的条件有(  )。

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