投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于特殊行业或类型发行人被列入负面清单的情形有(  )。

A.经营融资担保业务满3年、注册资本不低于人民币6亿元、近三年无重大违法违规行为的担保公司
B.经省级主管机关批准设立或备案,且成立时间满2年的小额贷款公司
C.主管部门认定的存在重大违法违规行为的房地产公司
D.典当行

参考答案:C,D进入在线模考
根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,特殊行业或类型发行人被列入负面清单的情形包括典当行以及主管部门认定的存在重大违法违规行为的房地产公司,所以C、D选项正确。A选项中,经营融资担保业务满3年、注册资本不低于人民币6亿元、近三年无重大违法违规行为的担保公司,若主体信用评级AA级(含)以上则不属于负面清单范畴,题中未提及评级情况,不能确定其属于负面清单,故A错误;B选项,未能同时满足经省级主管机关批准设立或备案,且成立时间满2年、省级监管评级或考核评级最近两年连续达到最高等级、主体信用评级达到AA级(含)以上三个条件的小贷公司才属于负面清单范畴,仅提及成立时间满2年,不能确定其属于负面清单,B错误。

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1根据《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》,网下投资者注册时,个人投资者应满足的条件有(  )。

A.必须是中国公民
B.专职从事证券投资业务且交易时间达到二年(含)以上
C.风险承受能力等级应为C4级(含)以上
D.最近12个月未被列入失信被执行人名单

2根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》,网下投资者在报价申购环节应遵守的规定有(  )。

A.参与询价的网下投资者应当按照首发证券项目主承销商的要求提供相关信息及材料,确保所提供的信息及材料真实、准确、完整
B.网下投资者在首发证券项目网下询价开始前,应通过证券交易所网下申购平台提交定价依据及其给出的建议价格或价格区间,未提交的不得参与询价
C.网下投资者应按照定价依据给出的建议价格或价格区间进行报价,不得修改建议价格或者超出建议价格区间进行报价
D.受同一实际控制人控制或者存在其他关联关系的网下投资者之间应当独立开展网下询价与申购业务

3根据《证券公司保荐业务规则》,保荐代表人免于参加专业能力水平评价测试的条件包括(  )。

A.具备十年以上保荐相关业务经历
B.最近两年内担任过证券发行项目协办人
C.取得国家注册会计师资格
D.具有金融专业硕士研究生以上学历

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