投资银行业务(保荐代表人)

多选题某上市公司第一大股东持股30%,为终止上市公司地位而发出要约收购,则下列说法正确的有(  )。

A.股东应该发出全面要约
B.应该以现金方式支付
C.以上市债券支付的,剩余交易期限不少于3个月
D.要约收购的期限为35天

参考答案:A,D进入在线模考
A.B两项,《上市公司收购管理办法》第27条规定,收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者因不符合本办法第六章的规定而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
C项,第36条规定,收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于一个月。
D项,第37条规定,收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外。

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1以下情形中,可以免于以要约收购方式增持股份的有(  )。

A.甲公司收购乙公司,甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制,收购未导致乙公司实际控制人发生变化
B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%
C.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺2年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免于发出要约

2上海证券交易所上市公司预计半年度经营业绩将出现(  )情形的,应当在半年度结束后15日内进行预告。

A.期末净资产为负值
B.净利润为负值
C.净利润实现扭亏为盈
D.实现盈利,且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上

3根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司提供财务资助属于(  )情形的,应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。

A.单笔财务资助金额超过上市公司最近一期经审计净资产的10%
B.被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%
C.最近十二个月内财务资助金额累计计算超过上市公司最近一期经审计净资产的10%
D.公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司

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根据《证券从业人员职业道德准则》,下列属于从业人员应遵守的行业道德准则的有(  )。

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