单选题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-17
根据《证券发行与承销管理办法》，发行人尚未盈利的，应当通过（ ）确定发行价格。
A．定价
B．竞价
C．询价
D．协议
参考答案
C
答案解析
根据《证券发行与承销管理办法》，第6条，首次公开发行证券发行数量二千万股（份）以下且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人尚未盈利的，应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格，不得直接定价。
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A．参与网上申购的投资者须预先缴付申购资金
B．网下机构投资者、参与优先配售的原股东以及其他投资者，不可以参与优先配售后的余额申购
C．参与网下发行的单一申购账户在申购时缴纳不超过人民币50万元的保证金
D．市场发生重大变化，投资者弃购数量超过本次发行可转债数量20%的，上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下投资者进行二次配售
A．发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
B．采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%
C．主承销商采用超额配售选择权，无需与参与本次配售并同意作出延期交付股份安排的投资者达成协议
D．发行人股票上市之日起30个自然日内，主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，从二级市场购买发行人股票，但每次申报的买入价不得低于本次发行的发行价